Неправомерное использование инсайдерской информации

Проблема клиента

Банком России в рамках выполнения функции по контролю за соблюдением требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком выявлены аномальные колебания курса доллара США по отношению к российскому рублю и проведена соответствующая проверка, по результатам которой установлено следующее.

В ходе торгов на Московской бирже между участниками – двумя банками – совершен ряд нестандартных сделок с валютными инструментами по определенной схеме.

В рамках данной схемы один банк по поручению компании-нерезидента продавал существенные объемы иностранной валюты по рыночным ценам, фиксируя на своем торговом счете рублевый эквивалент. В этот же день тот же банк выставлял на Биржу заявку на покупку сопоставимого объема долларов США, но по цене значительно ниже текущей рыночной. Заключение сделки на основании данной заявки могло быть осуществлено только в случае полного удовлетворения всех вышестоящих в очереди заявок иных участников торгов и снижения текущей рыночной цены доллара США.

Спустя непродолжительный период времени, другим участником торгов на Биржу выставлялись заявки на продажу долларов США по цене, которая была значительно ниже текущей рыночной цены и в точности совпадала с ценой, указанной в заявке первого участника торгов. Выставление такой заявки приводило к мгновенному удовлетворению в торговой системе Биржи ряда встречных заявок иных участников торгов и существенному снижению текущей рыночной цены валюты.

В результате между двумя участниками торгов заключалась сделка с иностранной валютой по искусственно сниженной цене. Разница, по мнению Банка России, составляла неправомерный излишний доход участников торгов в общей сумме 146,5 млн руб.

Установленные Банком России скоординированные действия участников торгов подпадали под действие ч. 2 ст. 185.3 УК РФ – манипулирование рынком, сопряженное с извлечением излишнего дохода в особо крупном размере. Данная норма УК РФ предусматривает наказание до 7 лет лишения свободы.

В ходе проверки, проведенной Банком России, а также в ходе предварительного расследования, проведенного по обращению Председателя Банка России подразделением Центрального аппарата Следственного комитета России, установлены лица, осуществлявшие вышеописанные операции. Ими оказались работник крупного публичного акционерного общества, ответственный за реализацию валютной выручки компании, и аттестованный специалист финансового рынка, являющийся уполномоченным лицом (поверенным) иностранной организации, который обратился за оказанием юридической помощи сразу после задержания сотрудниками СК России.